※ Support Live Business and perform day-today BSU
Function
(Know Your Customers Process)
글로벌 마켓 고객을 대상으로 인터넷 사이트를 통해 조사, 보고서를 작성, 영업 사원과 관련 정보 작성
- 신규고객 및 기존고객 변경요청 및 갱신 KYC 모니터링
- KYC 서류 수령 및 기록하고 실사 점검
- 비즈니스or 지역 그룹에 BSU 활동에 대한 관리 보고서 준비 및 작성
- 감사 기록, 내부 및 외부 감사 조회 기록 검색 및 보관
- Initiate Know Your Customer (KYC) fOR the Global Markets Clients, Complete
all the relevant information on the KYC forms either by researching through the
internet sites, Company research reports or by interaciong with the salesperson
s for the same
-Monitor KYCs activites covering new, change and renewal of client
relationship
-Upon receipt of KYC documents, log the records and perform due diligence
checks.
-Depending on the AML rick and other risk profiles, liaise with Conutry/ AML
Offiver for KYC review and exeption approvals.
-Prepare management reprot /status reprot on BSU activities to Business or
Regional groups.
-Retrieve records for surveilance, internal and external audit enquiries
-Assist Management/Regional BSU teams in conpleting special
progects.